An instrument for the assessment of management systems integration

Poltronieri, Camila Fabrício; Gerolamo, Mateus Cecílio; Carpinetti, Luiz Cesar Ribeiro

doi:10.1590/0104-530X1697-14

Camila Fabrício Poltronieri

Departamento de Engenharia de Produção, Escola de Engenharia de São Carlos – EESC, Universidade de São Paulo – USP, Av. Trabalhador São-carlense, 400, CEP 13566-590, São Carlos, SP, Brazil, e-mail: camilafabricio@hotmail.com; gerolamo@sc.usp.br; carpinet@sc.usp.br

Mateus Cecílio Gerolamo

Departamento de Engenharia de Produção, Escola de Engenharia de São Carlos – EESC, Universidade de São Paulo – USP, Av. Trabalhador São-carlense, 400, CEP 13566-590, São Carlos, SP, Brazil, e-mail: camilafabricio@hotmail.com; gerolamo@sc.usp.br; carpinet@sc.usp.br

Luiz Cesar Ribeiro Carpinetti

Departamento de Engenharia de Produção, Escola de Engenharia de São Carlos – EESC, Universidade de São Paulo – USP, Av. Trabalhador São-carlense, 400, CEP 13566-590, São Carlos, SP, Brazil, e-mail: camilafabricio@hotmail.com; gerolamo@sc.usp.br; carpinet@sc.usp.br

	Developer	Features
Quality Management Maturity Grid	Crosby	It is a tool with easy and quick application. The six questions that constitute the grid address general issues that encompass the understanding and attitude of management, perception of quality by the company, problem solving, and cost of quality.
CMMI	Software Engineering Institute	CMMI is one of the best-known maturity models worldwide and has served as the basis for many other models. Its application is much more complex when compared to Crosby’s Grid, needing a professional with detailed understanding. It was initially created for the software area, but today it is widely used to improve the process of developing products and services.
ISO 9004 Model	ISO	This model assists in the evaluation of the quality management system and assesses the following aspects of the norm: management for sustained success; strategy and policy; resource management; process management; monitoring; measurement; analysis and critical analysis; and improvement, innovation and learning. Its application is at an intermediate level to the two mentioned above.

	Questões Nº	ISO9001	ISO14001	OHSAS18801	NBR16001
Policy	1 to 4	5.3	4.2	3.3	3.2
Planning	5 to7	5.4	4.3	3.5	3.3
Planning	8	4.2.2	4.4	3.6.5	3.5.2
Planning	9 and 10	4.2	4.4.4/4.4.5	3.6.5/3.6.6	3.5
Implementation/Execution	11	7.1	4.4.6	3.6.7	3.4.5
Implementation/Execution	12 and 13	5.5.1	4.4.1	3.6.1	3.3.7
Implementation/Execution	14	6	4.4.1	3.6.1	3.3.7
Implementation/Execution	15	6.2.2	4.2.2	3.6.2	3.4.1
Implementation/Execution	16	5.5.3	4.4.3	3.6.4	3.4.3
Implementation/Execution	17	8.2	4.5.1	3.7.1	3.6.1
Verification/Action	18 and 19	8.2	4.5	3.7	3.6
Verification/Action	20	8.3	4.5.3	3.7.3.2	3.6.3
Verification/Action	21	5.6	4.6	3.8	3.6.5

CMMI Source: Carnegie Mellon Institute ( CMMI, 2006Carnegie Mellon Institute – CMMI. (2006). CMMI® para desenvolvimento – versão 1.2. Pittsburgh: CMMI. Recuperado em 13 de março de 2013, de http://www.sei.cmu.edu/library/assets/whitepapers/cmmi-dev_1-2_portuguese.pdf. http://www.sei.cmu.edu/library/assets/wh... )		IMS assessment tool
Initial	The processes are generally chaotic. Success is the result of individuals’ competence, not arising from the use of proven processes. The organization produces products and services that work, but the budget is usually exceeded, deadlines are not met, and it is difficult to repeat successes.	Level 1	The organization cannot work on its standards in an integrated way. When some integration initiative occurs, it is noted that it is not solid and, with the slightest degree of difficulty, integration can be undone. The benefits are not apparent.
Managed	The processes are planned and executed according to a policy. The people who work are experienced and everything is controlled, monitored, and reviewed. Discipline helps to maintain existing practices even during turbulent times	Level 2	It is possible to notice an effective integration in some points of the norms, and even the nonintegrated parts are aligned between themselves, thereby avoiding contradictions between norms.
Defined	The processes are well understood and described in standards, procedures, and methods. What sets level 2 apart from 3 is the scope. In level 2, the standards and procedures may be different in each instance of the process. In level 3, there is some homogeneity in standards and procedures, and a greater rigor in their description.	Level 3	Integration is already a reality. Practically 100% of the requirements are integrated. The problem is that integration did not bring the expected benefits, perhaps in part because it was not done properly, or because it failed to properly increase the real benefits, leaving the feeling that it was not as beneficial as it should be.
Quantitavely managed	Quantitative objectives are set for quality and process performance. Quality and process performance are translated into statistical terms and managed throughout the processes.	Level 4	Integration is total and strongly linked to strategic planning. In the unfolding of the strategic plan there are quantitative indicators directly related to the objectives of the IMS.
Optimized	The focus is on continuous enhancement of process performance through incremental and innovative improvements. The quantitative goals of process improvements are continually revised to reflect changes at the strategic level.	Level 5	There is a continuous review of the quantitative indicators defined in level 4.

	Level 1	Level 2	Level 3	Level 4	Level 5
	POLICY
Existence of an integrated policy.	Each standard has its own policy.	Each standard has its own policy and there is an alignment between the polices in order to avoid contradictions.	There is a single policy that represents all the integrated standards.	There is a single policy that represents all the integrated standards. The policy items are aligned with the strategic plan and are converted into quantitative indicators.	There is a single policy that represents all the integrated standards. The policy items are aligned with the strategic plan and are converted into constantly revised quantitative indicators.

# Questions	Area	Points addressed
4	Policy	Existence of an integrated policy, top management participation, updating and dissemination of documentation
6	Planning	Preparation, team, goals and targets, manual of procedures/instructions/records, control of procedures/instructions/records
7	Implementation/Execution	Operational control, roles/responsibilities/authorities, team resources, training, communications monitoring
4	Verification/Action	Internal audit, external audit, non-conformities/corrective and preventive actions, management review

	1	2	3	4	5
POLICY
Existence of an integrated policy	Each standard has its own policy.	Each standard has its own policy and there is alignment between them in order to avoid contradictions.	There is a single policy that represents all the integrated standards.	There is a single policy that represents all the integrated standards. The policy items are aligned with the strategic plan and are converted into quantitative indicators.	There is a single policy that represents all the integrated standards. The policy items are aligned with the strategic plan and converted into quantitative indicators that are constantly reviewed.
Top management participation	Top management does not prioritize the development of an integrated policy.	Top management prioritizes the elaboration of an integrated policy, acting as a sponsor.	Top management played an important role in the integration of the policy, since it acted as a sponsor and participated actively in its elaboration.	Top management played an important role in the integration of the policy, since it acted as a sponsor and participated actively in its elaboration, besides conducting evaluations to verify the implementation of the policy.	Top management played an important role in the integration of the policy, since it acted as a sponsor and participated actively in its elaboration, besides conducting evaluations to verify the implementation of the policy and constantly validate it, revising it when necessary.
Policy update	Updating of the different policies is done with a focus on certification and in a non-integrated manner.	Much attention is paid to updating of the different policies, always seeking to keep them aligned.	Much attention is paid to updating the integrated policy.	Much attention is paid to updating the integrated policy, which is strictly controlled.	Much attention is paid to updating the integrated policy, which is strictly controlled, and this process is continuously improved.
Policy dissemination	Policies are disseminated in a separate manner, and only once, involving some of those who work at the company or act on its behalf.	Policies are disseminated in a separate manner, on a frequent basis, involving everyone working at the company or acting on its behalf.	Policies are disseminated in an integrated manner and on a frequent basis so that all who work at the company or act on its behalf can be aware of them.	Policies are disseminated in an integrated manner and on a frequent basis so that all who work at the company or act on its behalf can be aware of them. Indicators are used to verify awareness of the policies.	Policies are disseminated in an integrated manner and on a frequent basis so that all who work at the company or act on its behalf can be aware of them. Indicators are used to verify awareness of the policies. Actions are taken based on this, aiming at continuous improvement of the dissemination process.
PLANNING
Plan development	The plan to establish the standards is made independently.	The plan to establish the standards is made jointly, but on paper, they are considered separately.	The plan is made jointly and as a result, the company presents a single plan.	The plan is developed jointly, the company has a single plan and quantitative / qualitative targets are set for its Implementation.	The plan is developed jointly, the company has a single plan, and quantitative / qualitative targets are set for its implementation. There is periodic review of the plan.
Team carrying out the planning	Planning is done separately: each standard has its own planning team, which is usually formed according to availability.	Planning of standards is done by a single team, usually formed according to availability and concerned with alignment between the plans.	Planning of standards is done by a single team, selected based on knowledge of norms.	Planning of standards is done by a single team, selected based on knowledge of norms. Planning involves people at the operational and strategic levels. Indicators assess team performance during planning.	Planning of standards is done by a single team, selected based on knowledge of norms. Planning involves people at the operational and strategic levels. Indicators assess team performance during planning and are periodically reviewed.
Objectives, goals, and requirements	Objectives, goals, and requirements are independently addressed.	Objectives, goals, and requirements are treated independently, but also aligned.	Objectives, goals, and requirements are aligned and integrated.	Objectives, goals, and requirements are aligned and integrated, as well as converted into quantitative indicators, which are measured to verify the extent to which they meet the objectives.	Objectives, goals, and requirements are aligned and integrated, as well converted into quantitative indicators, which are measured to verify how well they meet the objectives, and if not, action plans are made.
Manual	Each standard has its own manual.	Each standard has its own manual and there is an alignment between the manuals.	There is a single manual that encompasses all the standards.	There is a single manual that encompasses all the standards, which is distributed to the relevant sectors.	There is a single manual that encompasses all the standards, which is distributed to relevant sectors, and the information within is rooted in the organization.
Procedures, instructions, and records	Procedures, instructions, and records are treated in a completely separate manner.	Procedures, instructions, and records are treated in a separate and aligned manner.	Procedures, instructions, and records are integrated	Procedures, instructions, and records are integrated and disseminated.	Procedures, instructions, and records are integrated and disseminated, and the information contained therein is rooted in the entire organization.
Control over updating procedures, instructions, and records	Control over updating procedures, instructions, and records is separate.	Control over updating procedures, instructions, and records is separate but an aligned.	Control over updating procedures, instructions, and records is integrated.	Control over updating procedures, instructions, and records is integrated. There are indicators to monitor these controls.	Control over updating procedures, instructions, and records is integrated. There are indicators to monitor these controls, which are constantly reviewed.
IMPLEMENTATION/EXECUTION
Operational control	The process for identifying key operations and activities for each of the management systems is done separately.	The process for identifying key operations and activities for each of the management systems is done separately but in an aligned way.	The process for identifying key operations and activities for each of the management systems is done in a joint manner.	The process for identifying key operations and activities for each of the management systems is done in a joint manner and indicators are used to verify which operations and activities are important.	The process for identifying key operations and activities for each of the management systems is done in a joint manner and indicators are used to verify which operations and activities are important. Reviews are conducted for increased operational performance.
Roles, responsibilities, and authorities	The roles, responsibilities, and authorities are informally established for each of the standards.	It is clear what the roles, responsibilities, and authorities are for each of the standards, and this is formalized.	It is clear what the roles, responsibilities, and authorities of all people in the IMS are, and this is formalized.	It is clear what the roles, responsibilities, and authorities of all people in the IMS are, this is formalized, and in line with strategic planning.	It is clear what the roles, responsibilities and authorities of all people in the IMS are, and this is formalized, in line with strategic planning, and accompanied by constant reviews to adapt to changes.
Implementation team	Implementation is done separately: each standard has its own team to conduct the implementation.	Implementation of standards is done by a single team that envisions the standards separately.	Implementation of standards is done by a single team that works in an integrated way.	Implementation of the IMS is done by a single team. Indicators monitor their performance.	Implementation of the IMS is done by a single team. Indicators monitor their performance, and are revised to meet the objectives.
Resources (human, infrastructure, financial)	Resources are not always sufficient and are divided in an uneven manner between the standards.	Resources are sufficient but are divided unevenly between standards, i.e., some standards receive more resources than others.	Resources are sufficient for the IMS, and are distributed considering the integration.	Resources are sufficient for the IMS, and are distributed considering the integration. Indicators are used to monitor resource use.	Resources are sufficient for the IMS, and are distributed considering the integration. Indicators are used to monitor resource use and, when necessary, revised.
Training	Training is conducted to meet the needs of the standards independently. Records are kept separately.	Some training is made available, which may consider more than one standard, and records may or may not be kept together.	Training is made available, taking into account as many norms as possible, or those that may impact the subject addressed in the training. Training logs are managed in an integrated way.	Trainings is available to take into account as many norms as possible, or those that may impact the subject matter covered in the training. Training logs are managed in an integrated way and there are indicators that measure training effectiveness.	Trainings is made available to take into account the greatest possible number of standards or those that may impact the subject addressed in the training. Training logs are managed in an integrated way and there are indicators that measure training effectiveness. Training is consistently reviewed, according to the results of evaluations and effectiveness.
Communication	Each standard has a person responsible for its communication, and this occurs independently.	Each standard has a person responsible for its communication, and these activities are aligned.	There is a single structure for all communication of the norms, which is considered in an integrated manner.	There is a single structure for all communication of the norms, which is considered in an integrated manner. Indicators are used to measure its effectiveness.	There is a single structure for all communication of the norms, which is considered in an integrated manner.. Indicators are used to measure its effectiveness, and are constantly reviewed to provide better communication.
Monitoring and measurement (product, environment, health and safety, or other types)	The organization monitors and measures key characteristics that may have significant impacts, and this is done independently, with each management system being considered separately.	The organization monitors and measures the key characteristics that can have significant impacts, and this is done independently, with each management system being considered in a separate, but aligned, manner.	The organization monitors and measures key characteristics that can have significant impacts in an integrated manner.	The organization monitors and measures the key characteristics that can have significant impacts in an integrated way and this monitoring is done considering quantitative indicators.	The organization monitors and measures the key characteristics that can have significant impacts in an integrated way and this monitoring is done considering constantly updated quantitative data.
VERIFICATION/ACTION
Internal audit	Internal audits are performed by different teams, at different times, and generate separate reports.	Internal audits are done by a single team and at the same time, generating separate reports.	Internal audits are performed by a single team and at the same time, generating a single report.	Internal audits are performed by a single team and at the same time, generating a single report. Indicators are established to assess the evolution of the systems.	Internal audits are done by a single team and at the same time, generating a single report. Indicators are established in order to evaluate the evolution of the systems, and when necessary, improvement actions are defined.
External audit (of the certifying body)	The external audit is done by different auditors, at different times, and generate separate reports.	External auditing is done by a single auditor, who audits all integrated standards, generating separate reports.	The external audit is done by a single auditor, who audits all the integrated standards, generating a single report.	The external audit is done by a single auditor, who audits all the integrated standards, generating a single report. Indicators are established to assess the evolution of the systems.	The external audit is done by a single auditor, who audits all the integrated standards, generating a single report. Indicators are established to evaluate the evolution of the systems, and when necessary, improvement actions are defined.
Non-conformities, corrective and preventive actions	Non-conformities, corrective and preventive actions are treated in a totally separate way between the norms.	Some aspects related to non-conformities, corrective and preventive actions are dealt with in an integrated manner.	Non-conformities, corrective and preventive actions are treated in an integrated manner.	Non-conformities, corrective and preventive actions are dealt with in an integrated manner. Indicators are deployed to assess and monitor the evolution of non-conformities, corrective and preventive actions	Nonconformities, corrective and preventive actions are dealt with in an integrated manner. Indicators are implemented to assess and monitor the evolution of nonconformities, corrective and preventive actions, and the results of the indicators are reviewed and improved.
Management review	Analysis is done completely separately.	Analysis is done separately, seeking alignment between the norms.	Analysis is done jointly and in an integrated manner.	Analysis is done in a joint and integrated manner, establishing goals and indicators for performance evaluation of the systems.	Analysis is done in a joint and integrated manner, establishing goals and indicators for performance evaluation of the systems, and when applicable, actions are implemented to improve performance.

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POLÍTICA
Existência de política integrada	Cada norma possui sua própria política		Cada norma possui sua própria política e há um alinhamento entre elas de forma a evitar contradições	Há uma única política que representa todas as normas integradas	Há uma única política que representa todas as normas integradas. Os itens da política estão alinhados com o plano estratégico e são desdobrados em indicadores quantitativos	Há uma única política que representa todas as normas integradas. Os itens da política estão alinhados com o plano estratégico e são desdobrados em indicadores quantitativos constantemente revisados
Participação da Alta Administração	A Alta Administração não prioriza a elaboração de uma política integrada		A Alta Administração prioriza a elaboração de uma política integrada, atuando como patrocinadora	A Alta Administração teve papel importante na integração da política, pois atuou como patrocinadora e participou ativamente de sua elaboração	A Alta Administração teve papel importante na integração da política, pois atuou como patrocinadora e participou ativamente de sua elaboração, além de realizar avaliações para verificar a implantação da política	A Alta Administração teve papel importante na integração da política, pois atuou como patrocinadora e participou ativamente de sua elaboração, além de realizar avaliações para verificar a implantação da política e validá-la constantemente, revisando quando necessário
Atualização da política	A atualização das diferentes políticas são feitas com foco na certificação e de forma desintegrada		Há uma grande preocupação com a atualização das diferentes políticas, buscando sempre mantê-las alinhadas	Há grande preocupação com a atualização da política integrada	Há grande preocupação com a atualização da política integrada, sendo rigorosamente controlada	Há grande preocupação com a atualização da política integrada, sendo rigorosamente controlada e prezando pela melhoria contínua desse processo
Divulgação da política	Há divulgação das políticas em separado e isso é feito uma única vez. Essa divulgação envolve parte dos que trabalham na empresa ou que atuam em seu nome		Há divulgação das políticas em separado e envolve todos que trabalham na empresa ou que atuam em seu nome. Essa divulgação é feita de modo frequente	A divulgação da política integrada é feita de forma que todos que trabalham na empresa ou atuam em seu nome estejam cientes dela. Essa divulgação é feita de modo frequente	A divulgação da política integrada é feita de forma que todos que trabalham na empresa ou atuam em seu nome estejam cientes dela. A divulgação ocorre de maneira frequente e um controle por intermédio de indicadores é feito para verificar o quanto as pessoas a conhecem	A divulgação da política integrada é feita de forma que todos que trabalham na empresa ou atuam em seu nome estejam cientes dela. A divulgação ocorre de maneira frequente. Um controle por intermédio de indicadores é feito para verificar o quanto as pessoas a conhecem, sendo que ações são tomadas com base nisso, visando a melhoria contínua do processo de divulgação
PLANEJAMENTO
Elaboração do planejamento		O planejamento das normas é feito de forma independente	O planejamento das normas é feito de forma conjunta e, no momento de registrar no papel, elas são consideradas de forma separadas	O planejamento é feito de forma conjunta e, como resultado, a empresa apresenta um único plano	O planejamento é feito de forma conjunta, a empresa possui um único plano e são estabelecidas metas quantitativas/ qualitativas para acompanhar a implantação do plano	O planejamento é feito de forma conjunta, a empresa possui um único plano e são estabelecidas metas quantitativas/ qualitativas para acompanhar a implantação do plano. É feita uma revisão periódica do plano
Equipe que realiza o planejamento		O planejamento é feito separadamente, ou seja, cada norma conta com equipe própria para fazer o planejamento e geralmente a equipe é formada de acordo com a disponibilidade de tempo	O planejamento das normas é feito por uma única equipe, normalmente formada de acordo com a disponibilidade de tempo e preocupada com o alinhamento entre os planos	O planejamento das normas é feito por uma única equipe tendo como critério de seleção para participar dessa equipe o conhecimento das normas	O planejamento das normas é feito por uma única equipe tendo como critério de seleção para participar dessa equipe o conhecimento das normas. O planejamento é feito envolvendo pessoas do nível operacional e estratégico. Há indicadores que avaliam o desempenho da equipe durante o planejamento	O planejamento das normas é feito por uma única equipe tendo como critério de seleção para participar dessa equipe o conhecimento das normas. O planejamento é feito envolvendo pessoas do nível operacional e estratégico. Há indicadores que avaliam o desempenho da equipe durante o planejamento, o qual é revisto periodicamente
Objetivos, metas e requisitos		Objetivos, metas e requisitos são tratados de forma independente	Objetivos, metas e requisitos são tratados de forma independente e ao mesmo tempo, alinhados	Objetivos, metas e requisitos estão alinhados e são integrados	Objetivos, metas e requisitos estão alinhados e integrados, além de serem desdobrados em indicadores quantitativos que são medidos para verificarem o quanto atendem aos objetivos	Objetivos, metas e requisitos estão alinhados e integrados, além de serem desdobrados em indicadores quantitativos que são medidos para verificarem o quanto atendem aos objetivos e quando não estão adequados, planos de ação são feitos
Manual		Cada norma possui seu próprio manual	Cada norma possui seu próprio manual e há um alinhamento entre eles	Há um único manual que engloba todas as normas	Há um único manual que engloba todas as normas, o qual é distribuído para os setores pertinentes	Há um único manual que engloba todas as normas, o qual é distribuído para os setores pertinentes e suas informações estão enraizadas na organização
Procedimentos, instruções e registros		Procedimentos, instruções e registros são tratados de forma completamente separada	Procedimentos, instruções e registros são tratados de forma separada e alinhada	Procedimentos, instruções e registros são integrados	Procedimentos, instruções e registros são integrados e divulgados	Procedimentos, instruções e registros são integrados e divulgados, sendo que as informações contidas estão enraizadas em toda organização
Controle de atualização de procedimentos, instruções e registros		O controle de atualização de procedimentos, instruções e registros é feito de forma separada	O controle de atualização de procedimentos, instruções e registros é feito de forma separada e alinhada	O controle de atualização de procedimentos, instruções e registros é integrado	O controle de atualização de procedimentos, instruções e registros é integrado. Há indicadores de acompanhamento desses controles	O controle de atualização de procedimentos, instruções e registros é integrado. Há indicadores de acompanhamento desses controles que são revisados constantemente
IMPLEMENTAÇÃO / EXECUÇÃO
Controle operacional		Na hora de identificar as operações e atividades-chave para cada um dos sistemas de gestão, isso é feito de forma separada	Na hora de identificar as operações e atividades-chave para cada um dos sistemas de gestão, isso é feito de forma separada e alinhada	Na hora de identificar as operações e atividades-chave para cada um dos sistemas de gestão, isso é feito de forma conjunta	Na hora de identificar as operações e atividades-chave para cada um dos sistemas de gestão, isso é feito de forma conjunta e indicadores são utilizados para verificar quais operações e atividades são importantes	Na hora de identificar as operações e atividades-chave para cada um dos sistemas de gestão, isso é feito de forma conjunta e indicadores são utilizados para verificar quais operações e atividades são importantes. Revisões são feitas visando um maior desempenho operacional
Funções, responsabilidades e autoridades		As funções, responsabilidades e autoridades são estabelecidas informalmente para cada uma das normas	Está claro quais são as funções, responsabilidades e autoridades das pessoas em cada uma das normas e isso é feito formalmente	Está claro quais são as funções, responsabilidades e autoridades de todas as pessoas no SGI e isso é feito formalmente	Está claro quais são as funções, responsabilidades e autoridades de todas as pessoas no SGI e isso é feito formalmente, sendo que estão alinhadas com o planejamento estratégico	Está claro quais são as funções, responsabilidades e autoridades das pessoas no SGI e isso é feito formalmente, sendo que estão alinhadas com o planejamento estratégico e são revisadas constantemente para se adaptar as mudanças
Equipe que realiza a implantação		A implantação é feita separadamente, ou seja, cada norma conta com equipe própria para fazer a implantação	A implantação das normas é feita por uma única equipe que possui a visão das normas em separado	A implantação das normas é feita por uma única equipe que trabalha as normas de forma integrada	A implantação do SGI é feita por uma única equipe. Há indicadores de acompanhamento do desempenho da equipe que realiza a implantação	A implantação do SGI é feita por uma única equipe. Há indicadores de acompanhamento do desempenho da equipe que realiza a implantação, que são revisados para atender aos objetivos
Recursos (humanos, infraestrutura, financeiro)		Os recursos nem sempre são suficientes e são divididos de forma desigual entre as normas	Os recursos são disponibilizados de forma suficiente e são divididos de forma desigual entre as normas, ou seja, algumas normas recebem mais recursos que outras	Há recursos suficientes e são disponibilizados para o SGI, ou seja, os recursos são distribuídos considerando a integração	Há recursos suficientes e são disponibilizados para o SGI, ou seja, os recursos são distribuídos considerando a integração. São utilizados indicadores para acompanhamento da utilização dos recursos	Há recursos suficientes e são disponibilizados para o SGI, ou seja, os recursos são distribuídos considerando a integração. São utilizados indicadores para acompanhamento da utilização dos recursos que são monitorados e, quando necessário, revisados
Treinamentos		Os treinamentos são feitos procurando contemplar as necessidades das normas de forma independente. Os registros são mantidos em separado	Alguns treinamentos são disponibilizados tendo em vista a preocupação com mais de uma norma e os registros podem ou não ser mantidos em conjunto	Os treinamentos são disponibilizados procurando levar em consideração o maior número de normas possível ou que possam impactar o assunto abordado no treinamento. Os registros do treinamento são gerenciados de forma integrada	Os treinamentos são disponibilizados procurando levar em consideração o maior número de normas possível ou que possam impactar no assunto abordado no treinamento. Os registros do treinamento são gerenciados de forma integrada e há indicadores que ajudam a ver quão efetivos são os treinamentos	Os treinamentos são disponibilizados procurando levar em consideração o maior número possível de normas ou que possam impactar o assunto abordado no treinamento. Os registros do treinamento são gerenciados de forma integrada e há indicadores que ajudam a ver quão efetivos são os treinamentos. Os treinamentos são revisados constantemente de acordo com os resultados de suas avaliações e efetividade (eficiência e eficácia)
Comunicação		Cada norma tem um responsável por sua comunicação e isso ocorre de forma independente	Cada norma tem um responsável por sua comunicação e há um alinhamento entre essa comunicação	Há uma estrutura única que cuida de todo processo de comunicação das normas que são consideradas de forma integrada	Há uma estrutura única que cuida de todo processo de comunicação das normas e as normas são consideradas de forma integrada. Indicadores são usados para medir a efetividade dessa comunicação	Há uma estrutura única que cuida de todo processo de comunicação das normas e as normas são consideradas de forma integrada. Indicadores são usados para medir a efetividade dessa comunicação, os quais são revisados constantemente de forma a proporcionar melhor comunicação
Monitoramento e medição (produto, meio ambiente, saúde e segurança ou outros)		A organização monitora e mede as características principais que possam ter impactos significativos e isso é feito de forma independente, com cada sistema de gestão sendo considerado separadamente	A organização monitora e mede as características principais que possam ter impactos significativos e isso é feito de forma independente, com cada sistema de gestão sendo considerado separadamente e ao mesmo tempo de forma alinhada	A organização monitora e mede as características principais que possam ter impactos significativos de forma integrada	A organização monitora e mede as características principais que possam ter impactos significativos de forma integrada e esse monitoramento é feito considerando indicadores quantitativos	A organização monitora e mede as características principais que possam ter impactos significativos de forma integrada e esse monitoramento é feito considerando indicadores quantitativos revisados constantemente
VERIFICAÇÃO / AÇÃO
Auditoria interna		As auditorias internas são feitas por equipes diferentes, em períodos diferentes e geram relatórios separados	As auditorias internas são feitas por uma única equipe e ao mesmo tempo, gerando relatórios separados	As auditorias internas são feitas por uma única equipe e ao mesmo tempo, gerando um único relatório	As auditorias internas são feitas por uma única equipe e ao mesmo tempo, gerando um único relatório. Indicadores são estabelecidos para avaliar a evolução dos sistemas	As auditorias internas são feitas por uma única equipe e ao mesmo tempo, gerando um único relatório. Indicadores são estabelecidos para avaliar a evolução dos sistemas e quando necessário são definidas ações de melhoria
Auditoria externa (do órgão certificador)		A auditoria externa é feita por auditores diferentes, em períodos diferentes e geram relatórios separados	A auditoria externa é feita por um único auditor, o qual audita todas as normas integradas, gerando relatórios separados	A auditoria externa é feita por um único auditor, o qual audita todas as normas integradas, gerando um único relatório	A auditoria externa é feita por um único auditor, o qual audita todas as normas integradas, gerando um único relatório. Indicadores são estabelecidos para avaliar a evolução dos sistemas	A auditoria externa é feita por um único auditor, o qual audita todas as normas integradas, gerando um único relatório. Indicadores são estabelecidos para avaliar a evolução dos sistemas e quando necessário são definidas ações de melhoria
Não conformidades, ações corretivas e preventivas		As não conformidades, ações corretivas e preventivas são tratadas de forma totalmente separadas entre as normas	Alguns aspectos relacionados à não conformidades, ações corretivas e preventivas são tratadas de forma integrada	As não conformidades, ações corretivas e preventivas são tratadas de forma integrada	As não conformidades, ações corretivas e preventivas são tratadas de forma integrada. Indicadores são implantados para avaliar e acompanhar a evolução das não conformidades, ações corretivas e preventivas	As não conformidades, ações corretivas e preventivas são tratadas de forma integrada. Indicadores são implantados para avaliar e acompanhar a evolução das não conformidades, ações corretivas e preventivas, sendo que os resultados dos indicadores são revisados e melhorados
Análise da administração		A análise é feita de forma totalmente separada	A análise é feita de forma separada, buscando o alinhamento entre as normas	A análise é feita de forma conjunta e integrada	A análise é feita de forma conjunta e integrada, estabelecendo metas e indicadores que avaliam o desempenho dos sistemas	A análise é feita de forma conjunta e integrada, estabelecendo metas e indicadores que avaliam o desempenho dos sistemas e quando aplicável, ações são implementadas para melhorar o desempenho

[1] Fonte: elaborado pelos autores.

Brasil

Brasil

An instrument for the assessment of management systems integration

Abstract: